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券商一季度北交所执业榜大洗牌：国泰海通合规扣8分，榜首跌至第六_蜘蛛资讯网
券、东北证券、东方财富、东吴证券、光大证券、国金证券、国联民生、国投证券、华源证券、开源证券、平安证券、浙商证券。然而，招商证券、光大证券、东北证券、平安证券等2025年度一档券商，均未进入一季度前二十。 合规质量扣分是不少券商排名下滑的关键因素。2025年度排名第一的国泰海通证券，一季度降至第6位，主因是合规扣分高达8分。3月20日，证监会上海监管局对其出具警示函。作为海南普利制药2020年非
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券、平安证券、浙商证券。然而，招商证券、光大证券、东北证券、平安证券等2025年度一档券商，均未进入一季度前二十。 合规质量扣分是不少券商排名下滑的关键因素。2025年度排名第一的国泰海通证券，一季度降至第6位，主因是合规扣分高达8分。3月20日，证监会上海监管局对其出具警示函。作为海南普利制药2020年非公开发行股票及2021年可转债项目的保荐机构，在持续督导中存在核查不到位、执业行为不规范、
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发布时间：05:05:19